股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
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安徽銅峰電子股份有限公司信息披露管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司及相關信息披露義務人的信息披露工作，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權益，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則及《公司章程》的有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本管理辦法適用于如下人員和機構等相關信息披露義務人的信息披露行為：
（一）公司董事會秘書和信息披露事務管理部門；
（二）公司董事和董事會；
（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會；
（四）公司高級管理人員；
（五）公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人；
（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；
（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門。
本公司控股子公司向公司進行的定期報告、重大信息臨時報告以及重大信息的報告流程和需要報告的重大信息范圍遵照本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱重大信息是指對公司股票及其衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于：
1、與公司業(yè)績、利潤等事項有關的信息，如財務業(yè)績、盈利預測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等;
2、與公司收購兼并、債務重組、重大投資、對外擔保等事項有關的信息;
3、與公司證券發(fā)行、回購、股權激勵計劃等事項有關的信息;
4、與公司經(jīng)營事項有關的信息，如新產(chǎn)品的研制開發(fā)或獲批生產(chǎn)，新發(fā)明、新專利獲得政府批準，主要供貨商或客戶的變化，簽署重大合同，與公司有重大業(yè)務或交易的國家或地區(qū)出現(xiàn)市場動蕩，對公司可能產(chǎn)生重大影響的原材料價格、匯率、利率等變化等;
5、與公司重大訴訟和仲裁事項有關的信息;
6、有關法律法規(guī)及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的其他應披露的事件和交易事項。
第四條 公司及其他信息披露義務人應當真實、準確、完整和及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并應當同時向所有投資者公開披露信息，不得選擇性信息披露。
第五條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時和公平。
第六條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄漏信息，不得利用該信息進行內(nèi)幕交易。
第七條 信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。
第八條 公司及其他信息披露義務人依法披露信息，應當將公告文稿和相關備查文件報證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定的媒體發(fā)布。
在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。
第九條 公司及其他信息披露義務人應當將信息披露公告文稿和相關備查文件報送上市公司注冊地證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會公眾查閱。
第十條 信息披露文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，公司及其他信息披露義務人應當保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
第二章 招股說明書、募集說明書與上市公告書
第十一條 公司編制招股說明書應當符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在招股說明書中披露。
公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，公司應當在證券發(fā)行前公告招股說明書。
第十二條 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當對招股說明書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。招股說明書應當加蓋公司公章。
第十三條 公司證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后至發(fā)行結束前，發(fā)生重要事項的，公司應當向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。
第十四條 申請證券上市交易，公司應當按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。
公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當對上市公告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。上市公告書應當加蓋公司公章。
第十五條 招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的，相關內(nèi)容應當與保薦人、證券服務機構出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產(chǎn)生誤導。
第十六條 本辦法第十一條至第十六條有關招股說明書的規(guī)定，適用于公司債券募集說明書。
第十七條 公司在非公開發(fā)行新股后，應當依法披露發(fā)行情況報告書。
第三章 定期報告
第十八條 公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。
年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
第十九條 年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。
第二十條 公司編制年度報告的格式、內(nèi)容和其他要求應按照中國證監(jiān)會頒布的年度報告內(nèi)容與格式準則、《信息管理辦法》以及證券交易所的規(guī)定要求編制。
第二十一條 公司編制中期報告的格式、內(nèi)容和其他要求應按照中國證監(jiān)會頒布的中期報告內(nèi)容與格式準則、《信息管理辦法》以及證券交易所的規(guī)定要求編制。
第二十二條 公司編制季度報告的格式、內(nèi)容和其他要求應按照中國證監(jiān)會頒布的季度報告內(nèi)容與格式準則、《信息管理辦法》以及證券交易所的規(guī)定要求編制。
第二十三條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，監(jiān)事會應當提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第二十四條 公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應當及時進行業(yè)績預告。
第二十五條 定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數(shù)據(jù)。
第二十六條 定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。
第四章 臨時報告
第二十七條 發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一） 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二） 公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
（三） 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四） 公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；
（五） 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六） 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七） 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責；
（八） 持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（九） 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；
（十） 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一） 公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調(diào)查或者采取強制措施；
（十二） 新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；
（十三） 董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；
（十四） 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；
（十五） 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押；
（十六） 主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（十七） 對外提供重大擔保；
（十八） 獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
（十九） 變更會計政策、會計估計；
（二十） 因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；
（二十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第二十八條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：
（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；
（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；
（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。
在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第二十九條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
第三十條 公司控股子公司發(fā)生本辦法第二十七條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應當履行信息披露義務。
公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應當履行信息披露義務。
第三十一條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務，披露權益變動情況。
第三十二條 公司應當關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關于本公司的報道。
證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應當及時向相關各方了解真實情況，必要時應當以書面方式問詢。
公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十三條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者證券交易所認定為異常交易的，公司應當及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。
第五章 信息披露事務管理
第三十四條 公司信息披露標準應當按照《信息披露辦法》等有關法律法規(guī)及《股票上市規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領導和管理：
1、董事長是公司信息披露工作的第一責任人;
2、董事會秘書負責信息披露工作的具體事宜，負有直接責任;
3、董事會全體成員負有連帶責任。
4、公司各職能部門和控股子公司的負責人是本部門及子公司進行信息報告的第一責任人，同時各部門以及各分公司、子公司應當指定專人作為指定聯(lián)絡人，負責向證券投資部或董事會秘書報告信息。
第三十六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。
第三十七條 公司證券投資部為公司信息披露事務管理部門。公司財務部門及其他相關職能部門和公司控股子公司應密切配合證券投資部，確保公司定期報告和臨時報告的信息披露工作能夠及時進行。
董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。董事會秘書有權參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關會議，有權了解公司的財務和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
董事會秘書負責辦理公司信息對外公布等相關事宜，除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權，不得對外發(fā)布公司未披露信息。
董事會秘書負責公司投資者關系管理，未經(jīng)董事會秘書許可，任何人不得從事投資者關系活動。
董事會秘書負責組織信息披露事務管理制度的培訓工作，應當定期對公司董事、監(jiān)事、公司高級管理人員、公司各職能部門及各分公司、子公司的負責人以及其他負有信息披露職責的公司人員和部門開展信息披露制度方面的相關培訓，并將年度培訓情況報證券交易所備案。
公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務負責人應當配合董事會秘書在財務信息披露方面的相關工作。
公司證券事務代表接受董事會秘書領導，協(xié)助董事會秘書開展工作。
第三十八條 公司在信息披露前應嚴格履行審查程序：
1、提供信息的部門負責人認真核對相關信息資料;
2、董事會秘書進行合規(guī)性審查;
3、董事長簽發(fā)。
第三十九條 公司定期報告的編制、審議和披露程序：
1、相關職能部門認真提供基礎資料，由董事會秘書對基礎資料進行審查，組織相關工作人員及時編制定期報告草案并送達董事審閱，提請董事會審議；
2、董事長負責召集和主持董事會會議，審議定期報告；
3、監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告。
4、董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。
第四十條 公司重大事件的報告 、傳遞、審核和披露程序：
1、董事、監(jiān)事、和高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當立即報告董事長，并及時告之董事會秘書。董事長接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。若相關重大事項需要提交公司董事會審議，由董事長負責召集并主持相關董事會會議;相關重大事項若需股東大會決議由董事會組織召集股東大會進行審議。
2、公司各部門及下屬公司負責人應及時向董事會秘書報告與本部門、下屬公司相關的未公開重大信息。
3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門及下屬公司負責人應積極配合董事會秘書做好信息披露工作。
4、依法披露信息公告文稿和相關備查文件由董事會秘書組織報證券交易所登記后，在中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布。
5、信息披露公告文稿和相關備查文件由董事會秘書組織報送上市公司注冊地證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會公眾查閱。
第四十一條 董事應當了解并持續(xù)關注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及期影響，主動調(diào)查、獲取決策時所需要的資料。
第四十二條 公司董事會應對本辦法的年度實施情況進行自我評估，在年度報告披露的同時，將關于本辦法實施情況的董事會自我評估報告納入年度內(nèi)部控制自我評估報告部分進行披露。
公司應當根據(jù)國家財政部門的規(guī)定建立健全并嚴格執(zhí)行財務管理和會計核算的內(nèi)部控制，公司董事會及管理層應當負責檢查監(jiān)督內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，保證相關控制規(guī)范的有效實施。
第四十三條 監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督;關注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應當進行調(diào)查并提出處理建議。
監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應當說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
本辦法的執(zhí)行情況由公司監(jiān)事會負責監(jiān)督。監(jiān)事會應當對本辦法的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。董事會不予更正的，監(jiān)事會可以向證券交易所報告。經(jīng)證券交易所形式審核后，發(fā)布監(jiān)事會公告。
監(jiān)事會應當形成對公司信息披露事務管理制度實施情況的年度評價報告，并在年度報告的監(jiān)事會公告部分進行披露。
第四十四條 高級管理人員應當及時向董事會報告有關公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進展或者變化情況及其他相關信息。
第四十五條 公司的股東（持有公司5%以上股份）、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動、及時、準確告之公司董事會及董事會秘書，并配合公司履行信息披露義務，并在正式公告前不得對外泄露相關信息;
1、 其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
2、 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份
被質(zhì)押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
3、 擬發(fā)生的股權轉(zhuǎn)讓、擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組及其他重大事
件;
4、 自身經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化;
5、 與公司進行提供大額財務資助、簽訂重大合同、轉(zhuǎn)讓重要技術等交易;
6、 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍
生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準確地公告。
公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第四十六條 公司非公開發(fā)行股票時，控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應及時向公司提供相關信息，配合公司履行信息披露義務。
第四十七條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向公司董事會報送公司關聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明。
公司應當履行關聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務。
第四十八條 通過受委托或者信托等方式持有公司5%以上的股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務。
第四十九條 公司及其他信息披露義務人應當向其聘用的保薦人、證券服務機構提供與執(zhí)業(yè)相關的所有資料，并確保資料的真實、準確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報。
第五十條 公司解聘會計師事務所的，應當在董事會決議后及時通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。股東大會作出解聘、更換會計師事務所決議的，公司應當在披露時說明更換的具體原因和會計師事務所的陳述意見。
第五十一條 公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的會議文件、對外信息披露的文件、資料（包括定期報告和臨時報告）以及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄要分類設立專卷，由董事會秘書存檔保管。
公司進行投資者關系活動應建立完備的檔案制度，投資者關系活動檔案至少應包括以下內(nèi)容：
1、 投資者關系活動參與人員、時間、地點;
2、 投資者關系活動中談話內(nèi)容;
3、 未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）;
4、 其他內(nèi)容。
第五十二條 公司及相關信息披露義務人應加強對處于籌劃階段的重大事
件及未公開重大信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中的保密工作，明確未公開重大信息的密級，采取保密措施，盡量縮小知情人員范圍，并保證其處于可控狀態(tài)。
第五十三條 公司及相關信息披露義務人應當提醒熟悉信息的人員必須對未公開信息予以嚴格保密，且在相關信息正式公告前不得買賣公司證券。
第五十四條 公司及相關信息披露義務人應對內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳資料等進行嚴格管理，防止在上述資料中泄漏未公開信息。
第五十五條 公司在進行商務談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確定需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關信息，并承諾在有關信息公告前不買賣公司證券。
第五十六條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。
業(yè)績說明會、分析師會議、路演應同時采取網(wǎng)上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。
在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應確定投資者、分析師提問的可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應拒絕回答。
業(yè)績說明會、分析師會議、路演結束后，公司應及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
第五十七條 公司在定期報告披露前15日內(nèi)應盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。
第五十八條 投資者、證券服務機構、媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲得未公開信息。
第五十九條 公司與特定對象進行直接溝通前,應要求特定對象簽署承諾書，承諾書至少應包括以下內(nèi)容：
1、承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢;
2、承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券;
3、承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息。
4、承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用主觀臆想、缺乏事實根據(jù)的資料;
5、承諾投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前通知公司;
6、明確違反承諾的責任。
第六十條 公司應認真核查特定對象予發(fā)布的投資價值分析報告、新聞稿等文件。
發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導性記載的，應要求其改正;據(jù)不改正的，公司應及時發(fā)出澄清公告進行說明。
發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應立即報告證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。
第六十一條 公司未公開重大信息一旦出現(xiàn)泄漏，市場傳聞或證券交易異常，公司及相關信息披露義務人應及時采取措施，報告證券交易所，并立即公告。
第六十二條 任何機構和個人不得非法獲取、提供、傳播公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或建議他人買賣公司證券退席其衍生品種。
任何機構和個人不得提供、傳播虛假或誤導投資者的公司信息。
第六章 監(jiān)督管理與法律責任
第六十三條 公司及其他信息披露義務人的信息披露行為應當依法接受中
國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督。
第六十四條 公司及其他信息披露義務人應當及時、如實回復中國證監(jiān)會、證券交易所就有關信息披露問題的問詢，并配合中國證監(jiān)會、證券交易所的檢查、調(diào)查。
第六十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已履行勤勉盡責義務的除外。
公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
第六十六條 公司及其他信息披露義務人違反信息披露規(guī)定的，必須依照國家有關法律法規(guī)進行處理，涉嫌違法犯罪的，應當依法追究其相關刑事責任。
由于本公司相關人員工作失職或違反本辦法規(guī)定，致使公司因信息披露工作而遭受證券監(jiān)管機構處罰，給公司造成嚴重影響或損失的，公司可給予責任人批評、警告、直至解除其職務的處分，并可向其提出適當?shù)馁r償要求，證券監(jiān)管機構另有處分的，不免除公司給予的處分，并將有關處理結果在5個工作日內(nèi)報證券交易所備案。
公司聘請的中介機構擅自披露公司尚未披露的重大信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第七章 附則
第六十七條 本管理辦法下列用語的含義：
1、及時，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。
2、公司的關聯(lián)交易，是指公司或者其控股子公司與公司關聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務的事項。
關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。
具有以下情形之一的法人，為公司的關聯(lián)法人：
（1）直接或者間接地控制上市公司的法人；
（2）由前項所述法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；
（3）關聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；
（4）持有公司5%以上股份的法人或者一致行動人；
（5）在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的；
（6）中國證監(jiān)會、證券交易所或者公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯(lián)自然人：
（1）直接或者間接持有公司5%以上股份的自然人；
（2）上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（3）直接或者間接地控制公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（4）上述第1、2項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
（5）在過去12個月內(nèi)或者根據(jù)相關協(xié)議安排在未來12個月內(nèi)，存在上述情形之一的；
（6）中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的自然人。
3、指定媒體，是指中國證監(jiān)會指定的報刊和網(wǎng)站。
第六十八條 本管理辦法未定義用語的含義，依照國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《股票上市規(guī)則》等相關業(yè)務規(guī)則確定。
第六十九條 本管理辦法由公司董事會負責制定和解釋。
第七十條 本管理辦法自董事會審議通過后施行。
第七十一條 本管理辦法未盡事宜，依照國家法律法規(guī)和公司章程執(zhí)行。
安徽銅峰電子股份有限公司董事會
2007年6月14日
